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证监会将建立诚信监管约束机制

2012/8/28 [业内]

中国证监会副主席姚刚日前在出席首届“中国诚信法治保障论坛”时表示,证监会将以全面实施《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》为抓手,全方位强化对资本市场违法失信行为的惩戒、约束。

姚刚指出,这项工作将以启动运行升级后的诚信数据库为依托,从许可审查程序、创新业务限制、常规监管检查、行政处罚和市场禁入从严裁量等方面入手。姚刚表示,证监会的工作重点包括建立资本市场统一的诚信信息平台,截至目前收录了约1万家机构和49万名个人的诚信信息,其中包括约3500家机构、8200名个人的不良记录。这一平台囊括主体基本信息、行政许可审批信息、违法违规处理信息、行业自律管理信息、日常监管关注信息、部际共享信用信息等,既有负面信息,也有正面信息。

姚刚同时指出,证监会还将探索形成专门化的诚信监管约束机制,提高失信成本和代价,具体包括将不良记录与专家委员选任、市场准入许可、日常监管关注、处罚处理情节等对接、挂钩。近期,《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》出台,将失信惩戒和约束纳入法制轨道。此外,证监会还将不断完善资本市场诚信建设的法律基础,切实加大对违法失信行为的打击力度。

姚刚表示,下一步证监会将采取六大举措,继续把资本市场诚信建设引向深入:一是以推动修改出台《基金法》、建议开展《证券法》的修改工作、建议研究制订《期货法》为重点,完善资本市场诚信建设的法律基础;二是秉承对违法失信行为“零容忍”的理念,持续保持严厉打击内幕交易、操纵市场、欺诈发行、虚假信息披露等违法失信行为的高压态势;三是积极推动健全完善证券侵权民事赔偿机制;四是正式启动升级后的资本市场诚信数据库,积极推进部际信用信息共享;五是全面贯彻实施《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》,切实加大失信惩戒约束力度,做好诚信信息查询服务工作;六是充分发挥行业自律组织的功能和作用,宣传诚信典型,试点诚信状况评价。

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