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中信证券整改两融 未回应“精准减持”

2015/1/19 [业内]

1月16日,证监会通报中信证券等12家券商因两融业务违规被罚。同日,中信证券披露公告,其大股东在此之前4个交易日(1月13日-1月16日)内连续套现超百亿。

由于中信证券作为被处罚当事方,有条件比市场提前获知被处罚的信息,中信证券大股东在其两融业务被罚消息公布前抛售股票的做法,遭到市场人士的质疑,被认为可能涉嫌内幕交易。

中信等12家券商被查出问题

昨日,证监会通报2014年四季度两融业务检查结果,中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

同时,招商证券、广发证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,并且受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,证监会责令这2家公司限期改正。安信证券、中投证券因存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利等问题,证监会责令这2家公司增加内部合规检查次数。

此外,民生证券、广州证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题,证监会对这5家公司采取警示的行政监管措施。

证监会新闻发言人邓舸表示,从检查结果看,目前证券公司融资融券等融资类业务风险相对可控,未发现重大违法违规行为。下一步,将持续加强融资融券等融资类业务的监管,适时再次启动对融资类业务的现场检查。

  对此,中信证券1月18日发布公告提出四项整改措施,按照证监会的规定,暂停新开立融资融券客户信用账户3个月;同时,中信证券将在合约到期两周前将反复提醒客户及时了结合约,对于到期未了结的合约将强制平仓;在监管规定的时间内,清理完成旧的逾期合约;另外,将融资融券业务客户开户门槛由30万元提高到50万元。

  大股东“踩点”减持惹质疑

  “监管机构在宣布处罚结果之前不会提前告诉被处罚的当事人,大股东在减持的时候正巧遇到处罚,这种巧合也是存在的;还有另一种情况,确实有内部人提前将处罚的信息透露给被处罚对象,这就可能构成内幕交易,不过这只是凭空猜测,没有任何证据。”一位证券业律师表示。

  分析认为减持属正常

  多家券商分析人士昨日发布报告称,市场对于中信证券涉嫌内幕交易及大股东利用H股增发获利的质疑并不符合逻辑,大股东中国中信不太可能提前预知两融处罚结果,在行业整体“黑天鹅”之际,独立事件很可能被放大或过度解读。

  中信建投证券业分析师在报告中表示,在大股东减持之前,需履行一系列内部审批程序,而减持行为也分布在四个交易日,由此可推断不是临时决定减持。去年下半年以来,券商股涨幅巨大,除有小非不断减持外,国元、山西、国海、太平洋的大股东都有减持行为。因而,中信大股东本次减持也属正常。

华泰证券分析师罗毅昨日在分析报告中称,中国中信减持中信证券股权属战略安排,不存在提前预知两融处罚结果的情况,更不可能因为检查两融而减持股份。

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